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禁止垄断协议暂行规定

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发布时间:2019-08-29 08:35
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(2019年6月26日国家市场监督管理总局令第10号公布)

  第一条 为了预防和制止垄断协议,根据《中华人民共和国反垄断法》(以下简称反垄断法),制定本规定。
  第二条 国家市场监督管理总局(以下简称市场监管总局)负责垄断协议的反垄断执法工作。
  市场监管总局根据反垄断法第十条第二款规定,授权各省、自治区、直辖市市场监督管理部门(以下简称省级市场监管部门)负责本行政区域内垄断协议的反垄断执法工作。
  本规定所称反垄断执法机构包括市场监管总局和省级市场监管部门。
  第三条 市场监管总局负责查处下列垄断协议:
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  前款所列垄断协议,市场监管总局可以指定省级市场监管部门查处。
  省级市场监管部门根据授权查处垄断协议时,发现不属于本部门查处范围,或者虽属于本部门查处范围,但有必要由市场监管总局查处的,应当及时向市场监管总局报告。
  第四条 反垄断执法机构查处垄断协议时,应当平等对待所有经营者。
  第五条 垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
  协议或者决定可以是书面、口头等形式。
  其他协同行为是指经营者之间虽未明确订立协议或者决定,但实质上存在协调一致的行为。
  第六条 认定其他协同行为,应当考虑下列因素:
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 ?。ㄋ模┫喙厥谐〉氖谐〗峁?、竞争状况、市场变化等情况。
  第七条 禁止具有竞争关系的经营者就商品或者服务(以下统称商品)价格达成下列垄断协议:
 ?。ㄒ唬┕潭ɑ蛘弑涓鄹袼?、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用;
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  第八条 禁止具有竞争关系的经营者就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议:
 ?。ㄒ唬┮韵拗撇?、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量,或者限制特定品种、型号商品的生产数量;
 ?。ǘ┮韵拗粕唐吠斗帕康确绞较拗粕唐返南凼?,或者限制特定品种、型号商品的销售数量;
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  第九条 禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议:
 ?。ㄒ唬┗稚唐废鄣赜?、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间;
 ?。ǘ┗衷?、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商;
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  前款规定中的原材料还包括经营者生产经营所必需的技术和服务。
  第十条 禁止具有竞争关系的经营者就限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品达成下列垄断协议:
 ?。ㄒ唬┫拗乒郝?、使用新技术、新工艺;
 ?。ǘ┫拗乒郝?、租赁、使用新设备、新产品;
 ?。ㄈ┫拗仆蹲?、研发新技术、新工艺、新产品;
 ?。ㄋ模┚芫褂眯录际?、新工艺、新设备、新产品;
 ?。ㄎ澹┩ü渌绞较拗乒郝蛐录际?、新设备或者限制开发新技术、新产品。
  第十一条 禁止具有竞争关系的经营者就联合抵制交易达成下列垄断协议:
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  第十二条 禁止经营者与交易相对人就商品价格达成下列垄断协议:
 ?。ㄒ唬┕潭ㄏ虻谌俗凵唐返募鄹袼?、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用;
 ?。ǘ┫薅ㄏ虻谌俗凵唐返淖畹图鄹?,或者通过限定价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用限定向第三人转售商品的最低价格;
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  第十三条 不属于本规定第七条至第十二条所列情形的其他协议、决定或者协同行为,有证据证明排除、限制竞争的,应当认定为垄断协议并予以禁止。
  前款规定的垄断协议由市场监管总局负责认定,认定时应当考虑下列因素:
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 ?。ㄎ澹┬槎允谐〗?、技术进步等方面的影响;
 ?。┬槎韵颜?、其他经营者的影响;
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  第十四条 禁止行业协会从事下列行为:
 ?。ㄒ唬┲贫?、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等;
 ?。ǘ┱偌?、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等;
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  本规定所称行业协会是指由同行业经济组织和个人组成,行使行业服务和自律管理职能的各种协会、学会、商会、联合会、促进会等社会团体法人。
  第十五条 反垄断执法机构依据职权,或者通过举报、上级机关交办、其他机关移送、下级机关报告、经营者主动报告等途径,发现涉嫌垄断协议。
  第十六条 举报采用书面形式并提供相关事实和证据的,反垄断执法机构应当进行必要的调查。书面举报一般包括下列内容:
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  反垄断执法机构根据工作需要,可以要求举报人补充举报材料。
  第十七条 反垄断执法机构经过对涉嫌垄断协议的必要调查,决定是否立案。
  省级市场监管部门应当自立案之日起7个工作日内向市场监管总局备案。
  第十八条 市场监管总局在查处垄断协议时,可以委托省级市场监管部门进行调查。
  省级市场监管部门在查处垄断协议时,可以委托下级市场监管部门进行调查。
  受委托的市场监管部门在委托范围内,以委托机关的名义实施调查,不得再委托其他行政机关、组织或者个人进行调查。
  第十九条 省级市场监管部门查处涉嫌垄断协议时,可以根据需要商请相关省级市场监管部门协助调查,相关省级市场监管部门应当予以协助。
  第二十条 反垄断执法机构对垄断协议进行行政处罚的,应当依法制作行政处罚决定书。
  行政处罚决定书的内容包括:
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 ?。┬姓Ψ5穆男蟹绞?、期限;
 ?。ㄆ撸┎环姓Ψ>龆?,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
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  第二十一条 涉嫌垄断协议的经营者在被调查期间,可以提出中止调查申请,承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除行为影响。
  中止调查申请应当以书面形式提出,并由经营者负责人签字并盖章。申请书应当载明下列事项:
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  反垄断执法机构对涉嫌垄断协议调查核实后,认为构成垄断协议的,应当依法作出处理决定,不再接受经营者提出的中止调查申请。
  第二十二条 反垄断执法机构根据被调查经营者的中止调查申请,在考虑行为的性质、持续时间、后果、社会影响、经营者承诺的措施及其预期效果等具体情况后,决定是否中止调查。
  对于符合本规定第七条至第九条规定的涉嫌垄断协议,反垄断执法机构不得接受中止调查申请。
  第二十三条 反垄断执法机构决定中止调查的,应当制作中止调查决定书。
  中止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌达成垄断协议的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、履行承诺的时限以及未履行或者未完全履行承诺的法律后果等内容。
  第二十四条 决定中止调查的,反垄断执法机构应当对经营者履行承诺的情况进行监督。
  经营者应当在规定的时限内向反垄断执法机构书面报告承诺履行情况。
  第二十五条 反垄断执法机构确定经营者已经履行承诺的,可以决定终止调查,并制作终止调查决定书。
  终止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌垄断协议的事实、承诺的具体内容、履行承诺的情况、监督情况等内容。
  有下列情形之一的,反垄断执法机构应当恢复调查:
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  第二十六条 经营者能够证明被调查的垄断协议属于反垄断法第十五条规定情形的,不适用本规定第七条至第十三条的规定。
  第二十七条 反垄断执法机构认定被调查的垄断协议是否属于反垄断法第十五条规定的情形,应当考虑下列因素:
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  反垄断执法机构认定消费者能否分享协议产生的利益,应当考虑消费者是否因协议的达成、实施在商品价格、质量、种类等方面获得利益。
  第二十八条 反垄断执法机构认定被调查的垄断协议属于反垄断法第十五条规定情形的,应当终止调查并制作终止调查决定书。终止调查决定书应当载明协议的基本情况、适用反垄断法第十五条的依据和理由等内容。
  反垄断执法机构作出终止调查决定后,因情况发生重大变化,导致被调查的协议不再符合反垄断法第十五条规定情形的,反垄断执法机构应当重新启动调查。
  第二十九条 省级市场监管部门作出中止调查决定、终止调查决定或者行政处罚告知前,应当向市场监管总局报告。
  省级市场监管部门向被调查经营者送达中止调查决定书、终止调查决定书或者行政处罚决定书后,应当在7个工作日内向市场监管总局备案。
  第三十条 反垄断执法机构作出行政处理决定后,依法向社会公布。其中,行政处罚信息应当依法通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。
  第三十一条 市场监管总局应当加强对省级市场监管部门查处垄断协议的指导和监督,统一执法标准。
  省级市场监管部门应当严格按照市场监管总局相关规定查处垄断协议案件。
  第三十二条 经营者违反本规定,达成并实施垄断协议的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的???;尚未实施所达成的垄断协议的,可以处五十万元以下的???。
  行业协会违反本规定,组织本行业的经营者达成垄断协议的,反垄断执法机构可以对其处五十万元以下的???;情节严重的,反垄断执法机构可以提请社会团体登记管理机关依法撤销登记。
  反垄断执法机构确定具体??钍钍?,应当考虑违法行为的性质、情节、程度、持续时间等因素。
  经营者因行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而达成垄断协议的,按照前款规定处理。经营者能够证明其达成垄断协议是被动遵守行政命令所导致的,可以依法从轻或者减轻处罚。
  第三十三条 参与垄断协议的经营者主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的,可以申请依法减轻或者免除处罚。
  重要证据是指能够对反垄断执法机构启动调查或者对认定垄断协议起到关键性作用的证据,包括参与垄断协议的经营者、涉及的商品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体实施等情况。
  第三十四条 经营者根据本规定第三十三条提出申请的,反垄断执法机构应当根据经营者主动报告的时间顺序、提供证据的重要程度以及达成、实施垄断协议的有关情况,决定是否减轻或者免除处罚。
  对于第一个申请者,反垄断执法机构可以免除处?;蛘甙凑詹坏陀诎俜种耸姆燃跚岱??;对于第二个申请者,可以按照百分之三十至百分之五十的幅度减轻???;对于第三个申请者,可以按照百分之二十至百分之三十的幅度减轻???。
  第三十五条 本规定对垄断协议调查、处罚程序未做规定的,依照《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》执行,有关时限、立案、案件管辖的规定除外。
  反垄断执法机构组织行政处罚听证的,依照《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》执行。
  第三十六条 本规定自2019年9月1日起施行。2009年5月26日原国家工商行政管理总局令第42号公布的《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》、2010年12月31日原国家工商行政管理总局令第53号公布的《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》同时废止。

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